SMV insta a las casas de valores a estar atentos por actividades de blanqueo de capitales

En una nota de prensa la Superintendencia del Mercado de Valores pide a las casas no bajar la guardia ante la inusual situación que vive el mundo y fortalecer las medidas de contingencia

La Superintendencia del Mercado de Valores, a raíz de la situación inusual por la que atraviesa nuestro país así como el resto del mundo, instó a las casas de valores a tomar ciertas medidas como intermediarios en las distintas jurisdicciones donde operan, debido a las fluctuaciones del mercado que conllevan a un dinamismo en las operaciones de compra y venta de valores.
En este sentido, les solicitó fortalecer las medidas de contingencia y mitigación de riesgo tanto operativo como transaccional; cumplir con la normativa establecida para el mercado de valores panameños, para el desarrollo de las operaciones y su funcionamiento, así como a cumplir y estar a atentos a prevenir e informar, conforme a lo establecido en el Acuerdo 6-2015, de cualquier intento de utilización del sistema para actividades tipificadas como blanqueo de capitales y financiamiento del terrorismo.

En un comunicado emitido por la entidad, reitera a las casas de valores a tomar en cuenta las disposiciones conocidas y aplicar los controles adicionales que la situación de emergencia nacional amerita, para realizar operaciones y funciones diarias bajo las distintas modalidades laborales para la plaza, lo cual en ningún momento exime a las casas de valores del cumplimiento de las normas y leyes establecidas.

Al mismo tiempo, la entidad se compromete a mantener la continuidad de sus funciones administrativas y esfuerzos en proteger los derechos de los inversionistas; mantener el monitoreo continuo de las instituciones reguladas y de los riesgos del sistema y adoptar los protocolos de prevención recomendados por el Ministerio de Salud.

Por último, señala la nota de prensa, se informa que a pesar de la coyuntura que vive el país, de ser necesario está en las condiciones de realizar las inspecciones o acciones que amerite a fin de preservar la transparencia e integridad del sistema financiero.